Counter-proliferation financing. Prevention and detection of weapons of mass destruction financing through internationally valid compliance measures

Abstract

La tesi analitza les vies de reacció penal i extrapenal davant el fenomen del finançament de les armes de destrucció massiva, els buits de regulació existents i la importància de les mesures de prevenció i detecció que es poden adoptar al sector financer com a via limitada però útil. Amb aquest fi, el treball s’inicia amb un estudi de la realitat criminològica (Primera part), continua amb l’anàlisi del dret penal internacional aplicable (Segona part), segueix amb l’examen de les sancions i embargaments internacionals que poden arribar allí on no ho fa el dret penal (Tercera part), i finalitza amb una proposta de disseny de normes de compliment específicament dirigides a combatre aquest fenomen, amb menció a les característiques distintives respecte de les pautes de conducta que serveixen per a la prevenció i detecció del blanqueig o el finançament del terrorisme (Quarta part).

Esta tesis analiza las vías de reacción penal y extrapenal ante el fenómeno de la financiación de las armas de destrucción masiva, los vacíos regulatorios existentes, e importancia de las medidas de prevención y detección adoptables en el sector financiero como vía limitada pero útil frente al mismo. Con este fin, el trabajo se inicia con un estudio de la realidad criminológica (Primera parte), continúa con el análisis del derecho penal internacional aplicable (Segunda parte), sigue con el examen de las sanciones y embargos internacionales que pueden llegar allí donde el derecho penal no alcanza (Tercera parte), y finaliza con una propuesta de formulación de normas de cumplimiento específicamente dirigidas a combatir este fenómeno, con mención a las características distintivas respecto de las pautas de conducta que sirven para la prevención y detección del blanqueo o la financiación del terrorismo (Cuarta parte).

This thesis analyzes the ways of criminal and extra-criminal reaction to the phenomenon of the financing of weapons of mass destruction, the existing regulatory gaps, and the importance of prevention and detection measures that can be adopted in the financial sector as a limited but effective way of dealing with it. To this end, the work begins with a study of the criminological reality (Part One). It continues with the analysis of the applicable international criminal law (Part Two), followed by an examination of the international sanctions and embargoes that can reach where criminal law does not (Part Three). The thesis ends with a proposal for the design of compliance measures specifically aimed at combating this phenomenon, with mention of the distinctive characteristics of the patterns of conduct that serve for the prevention and detection of money laundering or the financing of terrorism (Part Four).