Modelos de imputación penal a personas jurídicas: estudio comparado de los sistemas español y chileno

Abstract

La tesis se dedica al estudio comparado de los ordenamientos jurídicos de España y Chile en lo concerniente a la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Para ello se comienza examinando el escenario delictivo que justifica el establecimiento de dicha responsabilidad, para luego analizar las limitaciones que presentan los instrumentos normativos tradicionales de corte individual para solucionar las dificultades que presentan los delitos cometidos en el contexto de empresas altamente especializadas, habitualmente presentes en el sistema de producción contemporáneo. A continuación, se exponen los modelos imperantes en el Derecho comparado, que son agrupados en tres categorías: los de identificación, los vicariales y los integrales u holísticos. Asimismo, se analizan los instrumentos internacionales que abordan la responsabilidad de la empresa y los elementos y categorías que usualmente son tenidos en cuenta para su configuración. La última parte se destina al análisis de los modelos de imputación de responsabilidad penal que rigen en España y Chile, clasificándolos según las nomenclaturas utilizadas en el Derecho comparado y en la doctrina. Para ello, se expone el debate doctrinal en torno a la idoneidad y las ventajas y desventajas de cada modelo; y, asimismo, acerca de la clasificación en que resultarían incluidos el español y el chileno. Finalmente, se aborda la configuración legal de los modelos en ambos países y se examinan las distintas categorías que los integran, así como las condiciones de imputación que hacen procedente la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

This thesis develops a comparative study of the laws of Spain and Chile regarding the regulation of criminal liability of legal persons. It begins examining the criminal scenario that justifies the establishment of such responsibility, and then analyzes the limitations of traditional policy instruments -designed for individuals- to solve the difficulties resulting of crimes committed in a context of highly specialized companies, frequent in the contemporary production system. Following, the prevailing models in Comparative Law are explained and classified in three categories; those of identification, vicariate and those comprehensive or holistic. In the same line, international instruments that address corporate responsibility, and the elements and categories that are usually taken into account for its configuration, are analyzed. The last part is intended to analyze the imputation models governing criminal responsibility in Spain and Chile, classifying them according to the categorization used in comparative law and doctrine. For this, it addresses the academic debate about the suitability and the advantages and disadvantages of each model; and, also, about the classification in which Spanish and Chilean models would result included. At last, the legal architecture of the models in both countries is addressed and the different categories that comprise them are examined, likewise the imputation conditions that could entail criminal liability to legal persons.