Water and clean energy services in developing countries: Regulation and evaluation of universal service policies

Abstract

In this thesis I analyze access problems to basic services like water and energy in developing countries. The objective of the thesis is to show how to improve access to water services and clean energies in rural communities of developing countries.

In this regard, this tesis is composed by three papers. Two focused on analyzing the water sector in developing countries and one paper focused on analyzing the implementation of a program aimed to ease the substitution of wood by LPG (Liquefied Petroleum Gas) as a cooking fuel.

In the first paper, the regulation of water provision in developing countries: coverage quality and prices, I develop a theoretical model aimed to analyze the optimal product line of a regulated utility facing competition from water vendors. The existence of water vendors forces the utility to release standpipes increasing the population with access to the service but reduces coverage. Regulation can mitigate this situation. In addition universal service policies for standpipes or the delegation of standpipes´ management to a different firm can reduce the coverage of the utility. Also, regulation can mitigate this situations.

In the second paper, Community managed water systems: the case of Peru, I make a descriptive analysis of communal organizations providing water services in rural areas of Peru. In addition, I analyze empirically which are the determinants of their presence in Peru. I show that JASS (Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento) are an efficient mechanism to provide water services in rural areas, but they need support. My result show that homogeneous communities, in terms of maintaining the Minka tradition of the Inca Empìre and also in linguistic terms, are more prone to create JASS.

In the third paper, LPG cook stoves in Peru: evaluation of the FISE program, I analyse the implementation of the FISE (Fondo de Inclusión Social Energético) program in Peru. I also analyze empirically its performance in terms of use of LPG stoves and its health benefits associated. In this sense, I show that discount vouchers are an efficient policy to increase the use of LPG, avoiding cross-subsidies, to increase the use of LPG stoves but this policy alone cannot reduce respiratory problems among beneficiaries. On the other hand, this policy reduces diarrhoeal problems.

The main contributions, summarized by paper were: in the first paper I analyzed a theoretical model supposing that the water utility can use two technologies to provide water and faces competition from water resellers. I analyzed how the utility uses coverage, prices and quality to increase its profits. The main contribution of the second paper has been the analysis of JASS. As far as I know this is the first paper doing so. It is interesting to remark that municipalities lower than 2.000 population have to be served by JASS, but not all municipalities have created JASS. I analyzed the determinants for the creation of JASS in Peru. Finally, in the third paper I analyzed a policy aimed to increase the use of LPG as fuel for cooking purposes via offering discount vouchers for low income households. As far as I know this is an innovative policy in Latin American countries. In the paper, I have analyzed the implementation of the program, the problems faced during its implementation and also I analyzed empirically its performance.

En esta tesis se analizan los problemas de acceso a los servicios básicos como el agua y la energía en los países en desarrollo. El objetivo de la tesis es mostrar cómo mejorar el acceso a los servicios de agua y energías limpias en las comunidades rurales de los países en desarrollo. En este sentido, esta tesis se compone de tres papeles. Dos centrado en el análisis del sector del agua en los países en desarrollo y uno de papel centrado en el análisis de la implementación de un programa destinado a facilitar la sustitución de la madera por GLP (Gas Licuado de Petróleo) como combustible para cocinar.

En el primer documento, la regulación del suministro de agua en los países en desarrollo: la calidad de la cobertura y los precios, se desarrolla un modelo teórico tuvo como objetivo analizar la línea de productos óptima de un servicio público regulado frente a la competencia de los vendedores de agua. La existencia de los vendedores de agua obliga a la energía para dar tomas de agua cada vez mayores de la población con acceso al servicio, pero reduce la cobertura. La regulación puede mitigar esta situación. Además políticas de servicio universal para tomas de agua o la delegación de la gestión standpipes' a una empresa diferente pueden reducir la cobertura de la utilidad. Además, la regulación puede mitigar estas situaciones. En el segundo artículo, los sistemas de agua comunitaria logró: el caso de Perú, hago un análisis descriptivo de las organizaciones comunales que prestan los servicios de agua en las zonas rurales de Perú. Además se analizan empíricamente cuáles son los factores determinantes de su presencia en Perú. Muestro que JASS (Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento) son un mecanismo eficiente para proporcionar servicios de agua en las zonas rurales, pero que necesitan apoyo. Mi resultado muestra que las comunidades homogéneas, en cuanto al mantenimiento de la tradición Minka del Imperio Inca y también en términos lingüísticos, son más propensos a crear JASS.

En el tercer artículo, estufas de cocción GLP en Perú: evaluación del programa FISE, que analizan la ejecución del programa FISE (Fondo de Inclusión Social Energético) en el Perú. También se analizan empíricamente su desempeño en términos de uso de cocinas de GLP y sus beneficios para la salud asociados. En este sentido, se muestra que los vales de descuento son una política eficiente para aumentar el uso de GLP, evitarán las subvenciones cruzadas, para aumentar el uso de estufas de LPG pero esta política por sí sola no puede reducir los problemas respiratorios entre los beneficiarios. Por otra parte, esta política reduce los problemas de diarrea.

Las principales contribuciones, resumidas por el papel son: en el primer documento analizaba un modelo teórico suponiendo que la empresa de agua se puede utilizar dos tecnologías para proporcionar agua y se enfrenta a la competencia de los distribuidores de agua. He analizado cómo la utilidad utiliza cobertura, precios y calidad para aumentar sus beneficios. La principal contribución del segundo documento ha sido el análisis de JASS. Por lo que yo sé que este es el primer documento de hacerlo. Es interesante destacar que los municipios menores de 2.000 habitantes tienen que ser servido por JASS, pero no todos los municipios han creado JASS. He analizado los factores determinantes para la creación de JASS en el Perú. Por último, en el tercer artículo analizaba una política destinada a incrementar el uso de GLP como combustible para cocinar a través de ofrecer cupones de descuento para los hogares de bajos ingresos. Por lo que yo sé que esto es una política innovadora en los países latinoamericanos. En el trabajo he analizado la ejecución del programa, los problemas que enfrentan durante su ejecución y también analizan empíricamente su rendimiento.