Las acciones de indemnización por infracción de las normas de competencia. Especial consideración a la Directiva 2014/104/CE

Abstract

El presente trabajo de investigación, presentado como Tesis Doctoral, bajo el título de “Las acciones de indemnización por infracción de las normas de competencia. Especial consideración a la Directiva 2014/104/CE”, centra su atención en el complejo análisis de la tutela sustantiva y procesal del Derecho de la competencia, con especial referencia a los problemas teóricos y prácticos que se plantean, tanto en sede administrativa como jurisdiccional, en orden al ejercicio de las acciones civiles de reparación de los daños y perjuicios que pudieren derivar de los ilícitos antitrust.

Tras analizar la conceptualización de la competencia y del Derecho de la competencia, así como su triple dimensión constitucional (institucional, subjetiva y social), se enfrenta la compleja traslación del public enforcement y del private enforcement al ámbito propio del Derecho Procesal. Desde la óptica de la dependencia recíproca entre el Derecho Mercantil y el Derecho Procesal se examinan tanto la regulación antitrust del ordenamiento jurídico estadounidense (rule of reason, per se rule y quick look rule; la persecución de los ilícitos antitrust a cargo de la Antitrust Division; los leniency programs; la interposición de las antitrust damages actions; la legitimación y la construcción de la antitrust injury; la indirect purchaser rule; la passing-on defense; los trebles damages; la institución del discovery; las class actions; y las motions to dismiss y motions to summary judgement); como aquella otra que es propia, por influencia de la Directiva 2014/104/UE, de un largo proceso de armonización, positiva y de mínimos, de las normas de los diferentes Estados miembros de la Unión Europea relativas al Derecho de la competencia, tanto en su vertiente sustantiva como procesal.

Finalmente, desde la perspectiva de la transposición a nuestro ordenamiento jurídico de la Directiva europea de daños, que ha tenido lugar mediante el Real Decreto-ley 9/2017, así como teniendo también presente que no es factible optar por una traslación automática de las soluciones del sistema antitrust norteamericano al ámbito europeo, en especial por lo que hace referencia a aquellos Estados de influencia de civil law; se incorporan, fruto de un amplio y comparado análisis doctrinal y jurisprudencial, relevantes conclusiones acerca, entre otras materias, de su ámbito de aplicación (objetivo, subjetivo y temporal); el derecho al pleno resarcimiento; el régimen de responsabilidad conjunta y solidaria; el plazo para el ejercicio de las acciones de daños; los efectos de las resoluciones de las autoridades administrativas y los órganos jurisdiccionales competentes; la cuantificación de los daños y perjuicios; el nuevo concepto de cártel; las soluciones extrajudiciales en el ámbito del resarcimiento de daños; el régimen de sobrecostes (passing-on); la competencia judicial; la legitimación colectiva y las acciones de clase; las diligencias preliminares; las modalidades de follow-on y stand-alone; la acumulación de acciones; la intervención de terceros; la carga de la prueba; el acceso a las fuentes de prueba; y la coordinación entre procesos judiciales.

El present treball d’investigació, presentat com a Tesi Doctoral, amb el títol “Les accions d’indemnització per infracció de les normes de competència. Especial consideració a la Directiva 2014/104/CE”, centra la seva atenció a la complexa anàlisi de la tutela substantiva i processal del Dret de la competència, amb especial referència als problemes teòrics i pràctics que es plantegen, tant en seu administrativa com jurisdiccional, vers l’exercici de les accions civils de reparació dels danys i perjudicis que poden derivar-se dels il·lícits antitrust.

Un cop analitzada la conceptualització de la competència i del Dret de la competència, així com la seva triple dimensió constitucional (institucional, subjectiva i social), s’afronta la complexa translació del public enforcement i del private enforcement a l’àmbit propi del Dret Processal. Des de l’òptica de la dependència recíproca entre el Dret Mercantil i el Dret Processal s’examinen tant la regulació antitrust de l’ordenament jurídic estatunidenc (rule of reason, per se rule i quick look rule; la persecució dels il·lícits antitrust a càrrec de l’Antitrust Division; els leniency programs; la interposició de les antitrust damages actions; la legitimació i la construcció de l’antitrust injury; la indirect purchaser rule; la passing-on defense; els trebles damages; la institució del discovery; les class actions; i les motions to dismiss i motions to summary judgement); com aquella altra que és pròpia, per influència de la Directiva 2014/104/UE, d’un llarg procés d’harmonització, positiva i de mínims, de les normes dels diferents Estats membres de la Unió Europea relatives al Dret de la competència, tant a la seva vessant substantiva com processal.

Finalment, des de la perspectiva de la transposició al nostre ordenament jurídic de la Directiva europea de danys, que ha tingut lloc mitjançant el Reial Decret- llei 9/2017, així com també tenint molt present que no és factible optar per una translació automàtica de les solucions del sistema antitrust nord-americà a l’àmbit europeu, en especial quant a aquells Estats d’influència de civil law; s’incorporen, fruit d’una anàlisi doctrinal i jurisprudencial comparada, rellevants conclusions, sobre entre d’altres temes, el seu àmbit d’aplicació (objectiu, subjectiu i temporal); el dret al ple rescabalament; el règim de responsabilitat conjunta i solidària; el termini per a l’exercici de les accions de danys; els efectes de les resolucions de les autoritats administratives i els òrgans jurisdiccionals competents; la quantificació dels danys i perjudicis; el nou concepte de càrtel; les solucions extrajudicials a l’àmbit del rescabalament de danys; el règim de sobre-costos (passing-on); la competència judicial; la legitimació col·lectiva i les accions de classe; les diligències preliminars; les modalitats follow-on i stand-alone; l’acumulació d’accions; la intervenció de tercers; la càrrega de la prova; l’accés a les fonts de prova; i la coordinació entre processos judicials.

The present research work, presented as a Doctoral Thesis, under the title "Damages actions for infringements of competition rules. Special consideration to the Directive 2014/104/CE", focuses its attention on the complex analysis of the substantive and procedural protection of Competition Law, with special reference to the theoretical and practical problems that arise, both in the administrative and judicial sphere, with regard to the exercise of civil actions for compensation of damages that may arise from antitrust offences.

After analysing the conceptualization of competition and Competition Law, as well as its triple constitutional dimension (institutional, subjective and social), the complex translation of public enforcement and private enforcement to the field of procedural law is faced. From the perspective of the mutual dependence between Business Law and Procedural Law, both the antitrust regulations of the US legal system are examined (rule of reason, per se rule and quick look rule; the prosecution of antitrust offences by the Antitrust Division; leniency programs; the filing of antitrust damages actions; the standing and construction of antitrust injury; the indirect purchaser rule; passing-on defence; treble damages; the institution of discovery; class actions; and motions to dismiss and motions to summary judgement); as well as that which is proper, due to the influence of Directive 2014/104/EU, of a long process of positive and minimal harmonization of the rules of the different Member States of the European Union regarding Competition law, both in its substantive and procedural aspects.

Finally, from the perspective of the transposition into our legal system of the European Directive on Damages, which has taken place through Royal Decree- Law 9/2017, as well as bearing in mind that it is not feasible to opt for an automatic transfer of the solutions of the US antitrust system to the European sphere, especially in reference to those States of civil law influence; relevant conclusions about, among other matters, its scope of application (objective, subjective and temporary); the right to full compensation are incorporated as a result of a broad and comparative doctrinal and jurisprudential analysis; the regime of joint and several liability; the time limit for the exercise of actions for damages; the effects of the resolutions of the competent administrative authorities and courts; the quantification of damages; the new concept of cartel; the out-of-court remedies in the field of compensation for damages; the regime of overcharges (passing-on); jurisdiction; collective legitimation and class actions; preliminary proceedings; follow-on and stand-alone modalities; consolidation of actions; intervention of third parties; burden of proof; disclosure of evidence; and coordination between legal proceedings.